Trong năm tài chính 2024, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đạt được mức phạt tài chính kỷ lục, tổng cộng 8,2 tỷ USD. Con số này bao gồm 6,1 tỷ USD từ việc thu hồi lợi nhuận bất hợp pháp và lãi suất trước phán quyết, cùng với 2,1 tỷ USD tiền phạt dân sự. Đáng chú ý, một phần lớn trong số này đến từ thỏa thuận trị giá 4,5 tỷ USD với công ty tiền mã hóa Terraform Labs, sau khi công ty này và người sáng lập Do Kwon bị kết tội lừa đảo nhà đầu tư.
Mặc dù đạt được con số kỷ lục, số lượng hành động thực thi của SEC trong năm giảm 26% so với năm trước, với tổng cộng 583 vụ. Tuy nhiên, SEC đã ban hành 124 lệnh cấm cá nhân giữ chức vụ quản lý trong các công ty đại chúng, con số cao thứ hai trong thập kỷ qua. Chủ tịch SEC, Gary Gensler, nhấn mạnh cam kết của cơ quan trong việc giữ vững trách nhiệm và bảo vệ nhà đầu tư.
Thỏa thuận với Terraform Labs bao gồm việc thu hồi khoảng 3,6 tỷ USD lợi nhuận bất hợp pháp, 420 triệu USD tiền phạt dân sự và gần 467 triệu USD lãi suất trước phán quyết. Tuy nhiên, do Terraform Labs đã nộp đơn phá sản vào tháng 1/2024, SEC có thể chỉ thu được một phần nhỏ trong số tiền này, vì các yêu cầu của SEC sẽ được xử lý sau các chủ nợ có bảo đảm trong quá trình phá sản.
Ngoài ra, SEC đã đạt được các khoản phạt đáng kể khác, bao gồm 249 triệu USD từ Morgan Stanley do vi phạm trong việc tiết lộ thông tin về việc bán cổ phiếu lớn. SEC cũng tập trung vào việc xử lý các vi phạm liên quan đến giao tiếp ngoài kênh chính thức, thu về hơn 600 triệu USD tiền phạt dân sự từ khoảng 70 công ty.
Những kết quả này cho thấy SEC đang tăng cường giám sát và thực thi trong lĩnh vực tiền mã hóa và tài chính, nhằm bảo vệ nhà đầu tư và duy trì tính toàn vẹn của thị trường. Mặc dù số lượng hành động thực thi giảm, tổng số tiền phạt tăng mạnh cho thấy SEC đang tập trung vào các vụ việc có tác động lớn, gửi thông điệp rõ ràng về cam kết của cơ quan trong việc duy trì trật tự và trách nhiệm trong thị trường tài chính.
Tổng cộng, SEC đã thu được 2,1 tỷ USD từ tiền phạt và một con số kỷ lục 6,1 tỷ USD từ việc hoàn trả lợi nhuận bất hợp pháp cho các nhà đầu tư bị hại.
“Bộ phận Thực thi là một người bảo vệ kiên định, luôn theo dõi sự thật và pháp luật để buộc những kẻ vi phạm chịu trách nhiệm,” Chủ tịch SEC sắp mãn nhiệm, Gary Gensler, cho biết trong một tuyên bố.
Năm kỷ lục này cũng đánh dấu gần bốn năm nhiệm kỳ của Gensler, người sẽ từ chức vào ngày 20/1/2025, cùng ngày mà Tổng thống đắc cử Donald Trump sẽ tuyên thệ nhậm chức.
Dưới thời Gensler, SEC đã có lập trường cứng rắn đối với các công ty tiền mã hóa, với số lượng hành động thực thi liên quan đến tiền mã hóa đạt đỉnh vào năm ngoái với 46 vụ.
Số lượng các vụ việc liên quan đến tiền mã hóa giảm xuống còn 11 vụ trong năm 2024, nhưng tiền phạt từ các hành động này tăng vọt hơn 3.000% nhờ vào thỏa thuận với Terraform Labs.
Ngành công nghiệp tiền mã hóa tại Mỹ hy vọng rằng chiến dịch trấn áp của SEC sẽ chấm dứt khi Trump hứa sẽ nới lỏng các quy định trong lĩnh vực này. Giám đốc pháp lý của Pantera, Katrina Paglia, tuần trước cho biết bà kỳ vọng rằng nhiều vụ kiện của SEC liên quan đến tiền mã hóa sẽ “âm thầm biến mất” khi Trump bắt đầu nhiệm kỳ thứ hai và cũng là nhiệm kỳ cuối cùng của mình.
