Giám đốc thực thi của Uỷ ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), Gurbir Grewal cho biết cơ quan này sẽ không bỏ qua các vi phạm luật chứng khoán đối với các công ty tiền kỹ thuật số.
Theo ông Gurbir Grewal, SEC có thể xem hành vi của các công ty tiền kỹ thuật số “có lợi hơn” nếu họ liên hệ trước để tự báo cáo các hành vi vi phạm luật chứng khoán. Tuy nhiên, ông nói thêm rằng mặc dù các công ty có thể phải đối mặt với các hình phạt nhỏ hơn, nhưng họ sẽ không hoàn toàn thoát khỏi vấn đề này.
“Thông điệp của chúng tôi gửi đến các công ty tiền kỹ thuật số không phải là cứ đăng ký sản phẩm của bạn và chúng tôi sẽ bỏ qua khoản tiền hàng tỷ mà bạn đang quản lý trong sản phẩm tiền kỹ thuật số cho vay này và việc bạn vi phạm luật chứng khoán’,” Grewal nói.
“Trước tiên, hãy nói rõ rằng chúng tôi khuyến khích và hoan nghênh việc sử dụng các công nghệ mới để hình thành vốn. Tiền kỹ thuật số có tiềm năng làm cho thị trường của chúng ta trở nên hiệu quả và năng động hơn cũng như tăng khả năng tiếp cận cho các nhà đầu tư. Nhưng – điều quan trọng không kém – tất cả chứng khoán được chào bán hoặc bán cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ – bất kể hình thức hay tên gọi nào – đều phải tuân thủ luật chứng khoán Hoa Kỳ. ”
Trước đó, Chủ tịch SEC Gary Gensler cũng đã nhiều lần yêu cầu các công ty tiền kỹ thuật số “đến và nói chuyện” – tức là đăng ký chứng khoán của họ với cơ quan quản lý. Gensler đã nói rằng nhiều công ty tiền kỹ thuật số và các sản phẩm của họ có thể nằm trong tầm ngắm theo quy định của SEC và cần phải được đăng ký để đảm bảo các nhà đầu tư được bảo vệ. Tuy nhiên, Ủy viên SEC Hester Peirce, được nhiều người trong ngành gọi với cái tên “Mẹ hiền tiền kỹ thuật số”, trước đây đã chỉ trích cơ quan này vì sự thiếu rõ ràng về quy định đối với các công ty tiền kỹ thuật số và các vi phạm luật chứng khoán có thể xảy ra.
SEC dường như đã tăng cường các hành động thực thi chống lại các công ty tiền kỹ thuật số khi không gian này tiếp tục phát triển. Vào tháng 8 năm 2021, cơ quan này đã buộc tội hai cá nhân và một công ty có trụ sở tại Quần đảo Cayman trong một vụ gian lận trị giá 30 triệu đô la liên quan đến chứng khoán sử dụng công nghệ tài chính phi tập trung. Tháng 2/2022, công ty cho vay tiền kỹ thuật số BlockFi cho biết họ đã nộp phạt 50 triệu đô la như một phần của thỏa thuận với SEC và nộp thêm 50 triệu đô la cho các bang vì bị cáo buộc không đăng ký tài khoản lãi suất cao.
